1.对本单位经营管理事项进行合规性(含法律)审查和风险评估、落实反洗钱等专项工作; 2.向本单位负责人、上级合规风控负责人汇报风险事项,监管配合等其他内控、合规、风控管理职责; 3.根据监管部门和公司合规风控工作要求,组织开展本单位的合规风控检查,跟踪督导外部检查、内部检查发现问题的整改; 4.提供合规咨询、进行合规风控宣导与文化建设; 5.营业部综合事务; 6.领导交办的其他工作。
其他要求1、遵纪守法,诚实守信,无不良记录、认真负责、敬业爱岗; 2、硕士研究生及以上学历,原则上为金融、法律专业,年龄在35岁以下,从事证券或金融工作3年以上; 3、已通过证券从业人员资格考试; 4、形象气质佳、沟通学习能力强、风险意识高。
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