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合规专员

6000-10000
福建-福州 -晋安区 | 本科学历
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李双双
最近在线时间:2020-06-17 13:06
电话:1370****161 显示号码 联系我时就说是在福建招聘网上看到的
地址:福州塔头路270号隆华大厦5楼
职位描述
年龄要求:18-25周岁

1、对照证券法律法规、监管规定及公司各项规章制度,对公司分支机构的经营管理及员工执业行为的合规性进行定期、不定期的监督检查,发现分支机构内部的违规行为或合规隐患; 2、查找、分析和评估分支机构经营管理中的风险漏洞; 3、对公司分支机构规章制度、重大业务决策、新业务进行合规性审查,并独立发表意见; 4、跟踪了解最新监管动态并及时汇报,督促分支机构落实监管规定。跟踪监管机构及自律组织等单位对分支机构经营管理活动的质询和检查等事项; 5、为公司分支机构在经营管理中遇到的规则理解和适用问题提供咨询和建议,以保证法律法规、监管规定及公司各项规章制度被正确理解和适用; 6、定期或不定期召开有关合规管理的会议,配合公司开展针对分支机构员工的合规及风险控制培训; 7、参与总部对分支机构的各类现场稽核,监督、检查等工作,对公司总部下发的合规管理与风险控制相关文件落实情况进行监督和抽查; 8、及时报告本机构重大合规风险事件和突发事件; 9、对分支机构反洗钱工作开展、落实情况进行检查; 10、合规部交办的其他工作及公司制度规定其他内控协调等。

其他要求

1、全日制普通高校本科及以上学历; 2、取得证券从业资格; 3、具有3年以证券及相关业务工作经验,熟悉证券行业法律法规、监管规定及证券经纪业务流程; 4、取得福建省合规监察员资质证书; 5、有较强的沟通协调和文字表达能力; 6、具有良好的职业道德,无违法犯罪记录,无证监会禁入金融行业记录。

求职提醒:
该公司的其他职位
  • 公务员/翻译/其他
  • 民营企业
  • 10人以下
  • 389万

财通证券股份有限公司(以下简称“公司”)是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合性证券公司,前身是1993年成立的浙江财政证券公司,现为浙江省政府直属企业,总部设在浙江省杭州市,注册资本35.89亿元。公司于2017年10月24日在上海证券交易所挂牌上市,股票简称“财通证券”,股票代码601108。

公司下属证券分支机构百余家,主要分布在浙江省内各市县及北京、上海、深圳、福州、厦门、青岛、大连、南京、无锡、重庆、成都、常熟等城市。公司下属参、控股公司有财通证券资产管理有限公司、财通基金管理有限公司、永安期货股份有限公司、财通证券(香港)有限公司、浙江财通资本投资有限公司、浙江财通创新投资有限公司等。截至2018年6月30日,公司合并报表总资产596.21亿元,归属于母公司净资产201.08亿元。

公司经营证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐、融资融券、证券投资基金代销、代销金融产品等业务以及中国证监会核准的其他业务。此外,公司下属公司财通证券资产管理有限公司经营证券资产管理业务;浙江财通资本投资有限公司经营私募基金管理等业务;财通证券(香港)有限公司经营境外证券经纪业务和资产管理等业务;浙江财通创新投资有限公司经营股权投资、金融产品投资等另类投资业务;永安期货股份有限公司主要经营商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务;财通基金管理有限公司经营基金管理业务。

公司坚持“专业化、特色化、集团化、国际化”的发展战略,通过全面转型、提升和跨越,努力成为一家专业卓越、功能完备、特色鲜明、机制领先、治理完善的现代金融控股集团和具有区域特色优势的综合金融服务商。

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李双双
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